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　　投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金(　)。

　　A.专业化

　　B.指数化

　　C.国际化

　　D.合理化

　　『正确答案』C

　　『答案解析』投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化。

　　投资基金的国际化其目的主要在于把握各国证券价格上升潜力，并在一定程度上(　)。

　　A.提高投资收益

　　B.提高企业信誉

　　C.分散投资风险

　　D.提高基金知名度

　　『正确答案』C

　　『答案解析』国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧、美、日等发达国家和新兴市场国家为主要区域，其目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险。

　　国际证监会组织成立于(　)。

　　A.1985年

　　B.1981年

　　C.1983年

　　D.1989年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』国际证监会组织成立于1983年。

　　国际证监会组织总部设在(　)。

　　A.布鲁塞尔

　　B.伦敦

　　C.马德里

　　D.罗马

　　『正确答案』C

　　『答案解析』国际证监会组织总部设在西班牙马德里。

　　关于基金跨境活动的监管合作与协调制度说法错误的是(　)。

　　A.跨境活动主管机构必须尽可能为对方提供从事跨境活动的基金信息，除定期交换信息机制外，信息交换更可为双方提供早期预警的功能性渠道

　　B.自发性协助指一方主管机构经他方主管机构请求，将取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构

　　C.各国法律不同，国际证监会组织提出三种方式，母国主管机构检查、双方共同检查、东道主国检查，来实现东道主国对境内基金管理人实地检查

　　D.国际证监会组织技术委员会发布的《跨国投资管理行为的合作与监督宣言》规定，如任何一方拥有可协助他方执行其监管职能的信息，即使没有任何他方提出要求，拥有信息一方也可主动地提供或安排他人提供该信息

　　『正确答案』B

　　『答案解析』所谓自发性协助是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，就其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

　　欧盟金融市场上从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金为(　)。

　　A.证券投资基金

　　B.商品基金

　　C.基础设施基金

　　D.风险投资基金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金即证券投资基金。

　　UCITS指令为(　)。

　　A.集合资产计划指令

　　B.可转让证券集合投资计划指令

　　C.可集合投资转让证券计划指令

　　D.另类投资基金管理人指令

　　『正确答案』B

　　『答案解析』UCITS即可转让证券集合投资计划指令。

　　另类投资基金管理人指令英文缩写为(　)。

　　A.AIFMD

　　B.AMDIF

　　C.DIFAM

　　D.MAFID

　　『正确答案』A

　　『答案解析』另类投资基金管理人指令为AIFMD。

　　UCITS指令现阶段发展到(　)。

　　A.UCITS一号指令

　　B.UCITS二号指令

　　C.UCITS三号指令

　　D.UCITS五号指令

　　『正确答案』D

　　『答案解析』现阶段已发展到UCITS五号指令。

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　　由管理指令和产品指令组成的是(　)。

　　A.UCITS一号指令

　　B.UCITS二号指令

　　C.UCITS三号指令

　　D.UCITS四号指令

　　『正确答案』C

　　『答案解析』UCITS三号指令由管理指令和产品指令组成。

　　UCITS三号指令提出管理公司的起始资本不得低于(　)。

　　A.10.5万欧元

　　B.12.5万欧元

　　C.10.5万美元

　　D.12.5万美元

　　『正确答案』B

　　『答案解析』UCITS三号指令提出管理公司的起始资本不得低于12.5万欧元。

　　UCITS四号指令(　)实施。

　　A.1993年1月1日

　　B.2001年12月20日

　　C.2009年1月20日

　　D.2011年7月1日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』UCITS四号指令2011年7月1日实施。

　　AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括(　)的绩效薪酬要延缓3-5年支付。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.80%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括规定40%的绩效薪酬要延缓3～5年支付;奖金应视基金的表现发放，如果基金表现太差可以使用薪酬追回条款。

　　AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金应不少于(　)。

　　A.10.5万欧元

　　B.12.5万欧元

　　C.10.5万美元

　　D.12.5万美元

　　『正确答案』B

　　『答案解析』AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金应不少于12.5万欧元。

　　AIFMD自(　)开始实施，并且有(　)的过渡期。

　　A.2013年7月22日，一年

　　B.2010年10月22日，两年

　　C.2014年7月22日，两年

　　D.2011年10月22日，一年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』AIFMD自2013年7月22日起开始实施，并可有一年的过渡期。

　　英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于(　)。

　　A.1995年

　　B.1985年

　　C.1997年

　　D.2002年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年。

　　美国首只国际投资基金出现于(　)。

　　A.1950年

　　B.1934年

　　C.1955年

　　D.1968年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』美国首只国际投资基金出现于1955年。

　　下列哪一项为跨境UCITS基金的同义词(　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.卢森堡

　　D.爱尔兰

　　『正确答案』D

　　『答案解析』爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词。

　　QFII为(　)。

　　A.合格境外机构投资者

　　B.合格境内机构投资者

　　C.境外机构

　　D.境内合格机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』合格境外机构投资者(Qualified Foreign Institutional Investors，QFII)。

　　资产管理机构(即基金管理公司)申请QFII，其经营资产管理业务应在(　)以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于(　)美元。

　　A.1年，3亿

　　B.2年，5亿

　　C.3年，2亿

　　D.5年，10亿

　　『正确答案』B

　　『答案解析』资产管理机构(即基金管理公司)申请QFII，其经营资产管理业务应在2年以上，最近—个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

　　证券公司申请QFII，其经营证券业务5年以上，净资产不少于(　)美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于(　)美元。

　　A.3亿，30亿

　　B.5亿，30亿

　　C.3亿，50亿

　　D.5亿，50亿

　　『正确答案』D

　　『答案解析』证券公司申请QFII，要求其经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

　　境外投资者的境内证券投资，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　)。

　　A.2.5%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　合格投资者的投资本金锁定期为(　)个月。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』合格投资者的投资本金锁定期为3个月。

　　QFII托管人资格中，托管人的实收资本不少于(　)人民币。

　　A.30亿

　　B.50亿

　　C.60亿

　　D.80亿

　　『正确答案』D

　　『答案解析』QFII托管人资格中，托管人的实收资本不少于80亿人民币。

　　DFII机制的意义不包括(　)。

　　A.促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

　　B.促进国内投资者投资理念趋于理性化

　　C.加快我国证券市场金融创新步伐，实现我国证券市场运行规则与国际惯例的接轨

　　D.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃压力，将资本流出置于可监控状态

　　『正确答案』D

　　『答案解析』D选项为QDII机制的意义。

　　QDII为(　)。

　　A.合格境内机构投资者

　　B.合格境内个人投资者

　　C.合格境外机构投资者

　　D.合格境外个人投资者

　　『正确答案』A

　　『答案解析』合格境内机构投资者(Qualified Domestic Institutional Investor，QDII)。

　　QDII基金购买起点为(　)。

　　A.1万元人民币

　　B.1万美元

　　C.1000元人民币

　　D.1000美元

　　『正确答案』C

　　『答案解析』QDII基金产品购买起点为1000元人民币。

　　证券公司申请QDII资格要求其净资本不低于(　)人民币。

　　A.5亿元

　　B.8亿元

　　C.10亿元

　　D.15亿元

　　『正确答案』B

　　『答案解析』证券公司申请QDII资格要求其净资本不低于8亿元人民币。

　　QDII基金的投资范围不包括(　)。

　　A.银行存款

　　B.可转让存单

　　C.住房按揭支持证券

　　D.房地产抵押按揭

　　『正确答案』D

　　『答案解析』D选项为QDII基金禁止投资的产品。

　　QDII机制的意义不包括(　)。

　　A.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解风险

　　B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃压力，将资本流出置于可监控状态

　　C.加快我国证券市场金融创新步伐，实现我国证券市场运行规则与国际惯例的接轨

　　D.有利于支持香港特区经济发展

　　『正确答案』C

　　『答案解析』C选项为QFII机制的意义。

　　中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于(　)人民币的等值可自由兑换货币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　『正确答案』B

　　『答案解析』中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币。

　　人民币合格境外机构投资者英文缩写为(　)。

　　A.FQRII

　　B.RQFII

　　C.RQDII

　　D.QRDII

　　『正确答案』B

　　『答案解析』RQFII，人民币合格境外机构投资者。