2017年基金从业《基金法律法规》考点强化:内部控制的概念

2017年11月16日 来源:一部报名中心

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  1.加强基金管理人内部控制的重要性

  2. 内部控制的概念

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  本知识点属于《基金法律法规》第二十三章基金客户服务

  【知识点】加强基金管理人内部控制的重要性

  加强基金管理人内部控制的重要性

  2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

  2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

  自2007年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现以来,加强基金管理人内部控制、保护基金持有人利益的要求不断加强。

  【例题·单选题】2001年9月,我国第一只开放式基金( )诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

  A.华安创新

  B.华夏回报

  C.博时价值增长

  D.南方绩优成长

  【答案】A

  【解析】本题考查历史事件。

  内部控制的概念

  基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

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