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　　(一)基金服务机构的注册或者备案

　　(二)基金服务机构的法定义务

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　　本知识点属于《基金法律法规》第三章证券投资基金第三节对基金机构的监管的内容

　　【知识点】股票基金

　　(一)基金服务机构的注册或者备案

　　开展基金服务业务，首先应取得相应的业务许可，也即市场准入监管。

　　依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

　　基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

　　考试角度:2注册,4备案

　　(二)基金服务机构的法定义务

　　《证券投资基金法》明确规定了基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构的法定义务，并相应规定了违反这些义务应当承担的法律责任。

　　【例题1·单选题】对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于( )万元人民币，在境外资产管理行业从业(　　)年以上。

　　A.3000;10

　　B.1000;10

　　C.3000;5

　　D.1000;5

　　【答案】D

　　【解析】对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境外资产管理行业从业5年以上。

　　【例题2·单选题】基金会计核算中，承担复核责任的是(　　)。

　　A.证券投资基金

　　B.基金管理公司

　　C.会计师事务所

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　【解析】基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。