1.C【解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证

券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

2.D【解析】操纵市场行为主要包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

3.C【解析】记账式国债承销团成员原则上不超过 60 家，其中甲类成员不超过 20 家。

4.C【解析】集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

5.C【解析】证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

6.C【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

7.D【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

8.B【解析】根据《公司法》第四十一条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开 15 日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

9.A【解析】本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，《公司法》承认了一人公司。因此选项 A 表述错误，符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。”据此可知，选项 C、D 表述正确，不符合题意。关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。

10.A【解析】《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。

11.A【解析】单独持有或合计持有公司有表决权总数 3%以上的股东，可提出临时提案。

12.C【解析】通常，税后利润的分配程序为：(1)如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损;(2)按《公司法》规定提取法定公积金;(3)如果有优先股，按固定股息率对优先股股分配;(4)经股东大会同意，提取任意公积金;(5)剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

13.C【解析】协会在收到完整申请材料后 20 日内完成注册。

14.A【解析】证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4人。

15.A【解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有：(1)在中国境内依法成立的金融机构;(2)依法开展经营活动，近 3 年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好;(3)财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;(4)具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;(5)信息化管理程度较高;(6)注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构。

16.A【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

17.D【解析】选项 D 不能成为融资融券业务的标的证券。

18.D【解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

19.B【解析】监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故 B 项说法不正确。

20.C【解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。