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中级金融

3101. 货币市场基金不得投资的金融工具有（）。

3102. 根据《中华人民共和国证券法》，我国证券公司的主要业务包括（）。

3103. 证券公司是通过四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能的，这四个中介包括（）。

3104. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。

3105. 作为资金供求媒介，证券公司发挥的作用包括（）作用。

3106. 股票基金与单一股票之间的不同点有（）。

3107. 对冲基金的主要运作特点包括（）。

3108. 债券基金主要的投资风险包括（）。

3109. 2021年10月底，李先生有一笔50万元的闲置资金，计划购买公募基金产品。他发现通过商业银行、第三方机构、基金管理公司应用程序和证券交易所都能够买到公募基金，但各家机构销售的基金产品存在一定差异。即使同一只公募基金，在不同渠道的购买条件也不相同。已知李先生尚未开通股票账户。A基金在不同渠道的申购费率如下表所示： [510845_1.gif]

3110. 2021年年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直接从M公司购进将要发行的所有股票（5000万股且含有老股转让计划），然后分销给其他投资者。Y证券公司承担销售和价格的全部风险。M公司股票的定价方案是根据有效的投资者申报价格和数量，按照申报价格大小由高到低排序，选取累计申报数量达到新股发行量的价位为发行价格，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。Y证券公司本次承销活动非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。M公司股票流通一段时间后，股价跌至4元/股且交易不活跃。为了稳定股价和活跃交易市场，Y证券公司买入500万股M公司股票。

3111. 2021年9月1日，某基金管理公司管理的HT债券型证券投资基金净资产为73000万元，9月2日基金净资产为73200万元。该基金的管理费率为1.0%。2021年实际天数为365天，法定工作日天数为250天。

3112. 2021年6月，Y股份有限公司在主板市场首发新股，由D证券有限责任公司担任保荐机构。本次Y股份有限公司公开发行新股2680万股，计划网下初始发行1876万股，网上初始发行804万股，分别占本次总发行量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是：网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构对网下的特定投资者进行优先配售。D证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还Y股份有限公司，且不承担发行风险。

3113. 2023年8月，中国证券纠纷调解中心收到一份纠纷调解申请：投资者张先生认为在某证券公司营业部做融资融券业务过程中，营业部的先行结算方式违背了其本人的意愿。调解中心将此纠纷转到相应地方的行业协会处理，该协会与张先生及营业部沟通了解诉求原委，同时核查营业部在融资融券交易流程与设置上是否符合交易所交易规则。张先生认为其担保品股票卖出交易成功后，所得款项应由其本人处置；营业部认为融资融券业务中，其客户账户内若有未了结的融资欠款，卖出其股票所得款，应先行“卖券还款”处理。通过协会工作人员与张先生反复沟通，及营业部合规专员上门详细讲解融资融券的基本操作规则，张先生承认对业务规则认识不到位，之前的诉求存在偏颇；营业部也承认在宣传教育方面做得不够到位，表示将不断优化改进对客户的服务水平，最终双方达成和解，该纠纷调解成功。

3114. 关于资产管理功能的表述，不正确的是（）。

3115. 下列关于融资租赁合同三方当事人权利的描述中，属于承租人权利的是（）。

3116. 下列不属于公司自担风险的融资租赁业务的是（）。

3117. 在信托公司客户关系管理中，处于核心地位的是（）。

3118. 出租人因转让某种资产的使用权而获得的补偿和收益称为（）。

3119. 基础设施信托主要有（）两种运作方式。

3120. 某信托公司净资产为10亿元，根据《信托公司净资本管理办法》，该公司净资本应不少于（）亿元。