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题库：证券从业

证券从业

5401. 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )

5402. 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。( )

5403. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。( )

5404. 在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )

5405. 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。( )

5406. 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。( )

5407. 买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )

5408. 证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。( )

5409. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行为。( )

5410. 买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。( )

5411. 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。( )

5412. 在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )

5413. 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。( )

5414. 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。

5415. 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

5416. 证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。

5417. 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( )，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

5418. ( )是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

5419. 对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签。

5420. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。