证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

4421. 境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有( )。

4422. 证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

4423. 证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括( )。

4424. 当证券账户注册资料中的( )之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

4425. ( )或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

4426. 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其( )，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

4427. 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其( )信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

4428. 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的( )。

4429. 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有( )。

4430. 可以受理非交易过户的情形包括( )。

4431. 以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是( )。

4432. 结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的( )。

4433. 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的( )。

4434. 申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过( )等情形受让的证券。

4435. 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有( )。

4436. 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括( )。

4437. 向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有( )。

4438. 经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有( )。

4439. 经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有( )。

4440. 对于以下( )情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。