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题库：证券从业

证券从业

3061. 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

3062. 在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于( )年的境外人士，才能担任公司债券评级业务的高级经理。

3063. 证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于( )。

3064. 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。

3065. 企业发行注册短期融资券，( )委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

3066. 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )。

3067. 集合票据是指( )具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

3068. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的( )。

3069. 任一企业单只集合票据注册金额不超过( )人民币。

3070. 证券公司债券的合格投资者要求注册资本在( )万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

3071. 股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为( )。

3072. 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )，视为发行失败。

3073. ( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

3074. 资产支持证券就是由( )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

3075. 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的( )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

3076. 分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前( )个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。

3077. 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后( )，可申请在全国银行间债券市场进行交易。

3078. 银行业金融机构发行资产支持证券，应该向( )提出申请。

3079. 银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式( )份。

3080. 中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起( )内决定是否受理申请。