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题库：证券从业

证券从业

29181. 非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚

29182. 证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

29183. 下列各项中，受到公司章程约束的有()。Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事

29184. 在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

29185. 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括()。Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

29186. 公开发行公司债券，应当符合的条件有()。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

29187. 集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

29188. 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

29189. 依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

29190. 下列属于设立有限责任公司的条件有()。Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

29191. 下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时Ⅳ．监事提议召开时

29192. 下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定

29193. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有()。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

29194. 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为

29195. 下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ．对品种的上市进行监督管理Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督

29196. 下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

29197. 下列属于证券业务的专业人员范围的有()。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

29198. 下列关于收购的说法，正确的有()。Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换Ⅱ．收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告Ⅲ．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准Ⅳ．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

29199. 2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、()和法律责任作了全面的规定。Ⅰ．保荐职责Ⅱ．保荐业务规程Ⅲ．保荐业务协调Ⅳ．监管措施

29200. 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。Ⅰ．发行价格Ⅱ．发行数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．发行方式