证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

28921. 下列属于股票应当载明的事项的有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号

28922. 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

28923. 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押

28924. 下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。Ⅰ．减少公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

28925. 有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试

28926. 国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

28927. 下列选项中，属于证券承销业务种类的有()。Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

28928. 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有()。Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

28929. 开展债券回购交易业务的主要场所有()。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．证券结算公司Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

28930. 证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括()。Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

28931. 全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有()。Ⅰ．自主报价Ⅱ．格式化询价Ⅲ．确认成交Ⅳ．格式化报价

28932. 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行()等职责。Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项

28933. 信用交易包括()。Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易

28934. 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．召开基金份额持有人大会Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

28935. 对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。

28936. 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。

28937. 深圳证券交易所规定．每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

28938. 证券公司办理()．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

28939. 可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。

28940. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满()后自动失效。