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题库：证券从业

证券从业

25541. 下列选项中，属于操作风险特征的是（）。Ⅰ、操作风险成因具有明显的内生性；Ⅱ、操作风险具有广泛存在性；Ⅲ、操作风险的表现形式具有很强的个体特性；Ⅳ、操作风险的管理责任具有共担性。

25542. 下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（）。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发债目的不同Ⅲ．所换股份的来源不同Ⅳ．对公司股本的影响不同

25543. 一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。I．证券经营机构Ⅱ．保险经营机构Ⅲ．中央银行Ⅳ．银行业金融机构

25544. 在证券市场起中介作用的机构主要有（）。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

25545. 证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

25546. （）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

25547. （）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

25548. 2004年1月，（）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

25549. 对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（）办理出质登记时设立。

25550. 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。

25551. 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

25552. 公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

25553. （）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

25554. （）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

25555. （）是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。

25556. 《个人所得税法》规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。

25557. 《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

25558. 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。

25559. 不属于金融工程技术的应用的是（）。

25560. 从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。