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题库：证券从业

证券从业

25201. 远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同

25202. 股票基金的投资目标侧重于追求()。Ⅰ．公司控股权Ⅱ．长期资本增值Ⅲ．资本利得Ⅳ．优先认股权

25203. 为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。

25204. 下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

25205. ()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。

25206. ()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

25207. 下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

25208. QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。

25209. 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

25210. 基金管理公司最核心的一项业务是()。

25211. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

25212. 狭义的有价证券指的是()。

25213. 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

25214. 证券公司直接为投资者开立()。

25215. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

25216. 证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

25217. 注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ．证券投资咨询业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪业务Ⅳ．证券自营业务

25218. 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

25219. 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平Ⅲ．最近l年净资本不低于12亿元人民币Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

25220. 关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ．有健全的内部管理制度