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题库：证券从业

证券从业

24141. 在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（）。①一般由收购人聘请②由上市公司董事会或者独立董事聘请③不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系④独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见

24142. 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。①证券公司②商业银行③期货交易所④期货经纪公司

24143. 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

24144. 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

24145. 证券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券

24146. 股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

24147. 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

24148. 下列属于操纵证券市场行为的有（）①违背客户委托为其买卖证券②合谋利用信息连续买卖操纵证券交易价格③挪用客户所委托买卖的证券④单独集中持股优势操纵证券交易量

24149. 我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。①规范的组织和行为②保护公司、股东和债权人的合法权益③维护经济秩序④促进社会主义市场经济发展

24150. 有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（）。①净资产不低于人民币6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40％③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

24151. 从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用

24152. 根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（）。①协助协会的检查和调查②负责所在机构执业人员提供的备案事项③为所在机构人员提供相关咨询④保持与协会的日常联系

24153. 根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）①证券公司或交易对手方破产的②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的③履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的④金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的

24154. 甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。①甲②乙③丙④丁

24155. 根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。①公司债券存根②股东名册③会计账簿④公司章程

24156. 证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。①不予颁发执业证书②已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请③行政拘留④已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请

24157. 下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）。①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

24158. 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

24159. 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③配售股份的认购④请求分配投资收益

24160. 下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40％②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平