证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

1961. 记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。

1962. 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在( )以上。

1963. 对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

1964. 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

1965. 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

1966. 2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范( )和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

1967. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理( )，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

1968. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

1969. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

1970. 证券公司的投资银行业务由( )负责监管。

1971. ( )是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

1972. 推行股票、转债发行核准制的重要基础是( )。

1973. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

1974. 为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的( )。

1975. 从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为( )。

1976. 在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露( )的经营情况。

1977. 在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按( )将外币折合成人民币。

1978. 在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过( )的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。

1979. 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在( )

1980. 以下属于网上发行方式的有( )。