证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

15741. 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

15742. 证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。( )

15743. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万元。( )

15744. 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )

15745. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。( )

15746. 沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。( )

15747. 人民币特种股票账户简称"B股账户"，是专门为投资者买卖人民币特种股票（B股，也称为境内上市外资股）而设置的。( )

15748. 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )

15749. 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )

15750. 证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。( )

15751. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )

15752. 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。( )

15753. 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。( )

15754. 在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。( )

15755. 在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。( )

15756. 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。( )

15757. 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。( )

15758. 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。( )

15759. 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。( )

15760. 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )