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题库：证券从业

证券从业

15441. 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )

15442. 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

15443. 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。( )

15444. 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( )

15445. 证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。( )

15446. 较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。( )

15447. 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。( )

15448. 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。( )

15449. 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( )

15450. 证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。( )

15451. 在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。( )

15452. 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按"客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有"的原则处理。( )

15453. 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。( )

15454. 证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。( )

15455. 全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。( )

15456. 在债券买断式回购交易中，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。( )

15457. 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )

15458. 上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。( )

15459. 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )

15460. 股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。( )