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题库：证券从业

证券从业

15341. 根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式不包括( )。

15342. 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

15343. 证券自营业务的特点之一是( )。

15344. 下列不属于自营业务的内部控制内容的是( )。

15345. 证券公司在从事自营业务中可以( )。

15346. 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

15347. 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

15348. 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。

15349. 下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。

15350. 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。

15351. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

15352. 资产管理业务的风险不包括( )。

15353. 标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )元。

15354. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

15355. 融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。

15356. 投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。

15357. 单只标的证券的融券余量降低至( )以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

15358. ( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

15359. 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

15360. 上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是( )。