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题库：证券从业

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15201. BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。

15202. 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

15203. 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。

15204. 在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量( )融入资金量。

15205. 深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为( )。

15206. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

15207. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

15208. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

15209. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

15210. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

15211. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

15212. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

15213. 投资者教育具体应重点突出的内容有( )。

15214. 下面关于"一级交易商"的说法，错误的有( )。

15215. 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。

15216. 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。

15217. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

15218. 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。

15219. 证券交易必须遵循的原则是( )。

15220. 我国的《证券交易所管理办法》对证券交易所的职能的规定有哪些？( )