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题库：证券从业

证券从业

14701. 在非上市股份有限公司股份报价转让中，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的( )顺序向报价系统申报。

14702. 根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括( )。

14703. 某债券面值为100元，票面利率为6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计算天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

14704. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。

14705. 关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后( )内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

14706. 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是( )。

14707. ( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

14708. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后( )内不得销毁。

14709. 关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有( )。

14710. 上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为( )股。

14711. 期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利，这种期权被称作( )。

14712. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

14713. 关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是( )。

14714. 证券公司从事IB业务，可以( )。

14715. 按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

14716. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），( )。

14717. 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

14718. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

14719. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。

14720. 开立证券账户应坚持的基本原则为( )。