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题库：证券从业

证券从业

14521. 证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

14522. 客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的( )。

14523. 限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括( )

14524. 关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是( )。

14525. 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

14526. 证券交易是一种( )方式。

14527. 从( )起，上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

14528. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的( )。

14529. 关于结算账户的开立，下列说法中正确的是( )。

14530. 全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是( )。

14531. 中小企业板上市公司出现，最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过( )或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

14532. 在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

14533. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。

14534. 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是( )。

14535. 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是( )。

14536. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

14537. 下列事项不属于证券交易结算环节的是( )。

14538. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。

14539. 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。

14540. 在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。