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题库：证券从业

证券从业

14321. 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。( )

14322. 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。( )

14323. 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

14324. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门"的四级体制设立。( )

14325. 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( )

14326. 持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。( )

14327. 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )

14328. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。( )

14329. 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( )

14330. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是"资产托管机构名称一集合资产管理计划名称"。( )

14331. 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。( )

14332. 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )

14333. 证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )

14334. 根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。( )

14335. 证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。( )

14336. 证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )

14337. 客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。( )

14338. 在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )

14339. 未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。( )

14340. 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。( )