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题库：证券从业

证券从业

14161. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。( )

14162. 中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。( )

14163. 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。( )

14164. 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( )

14165. 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。( )

14166. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者。( )

14167. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

14168. 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )

14169. 在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。( )

14170. 证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。( )

14171. 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。( )

14172. 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。( )

14173. 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )

14174. 证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )

14175. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万元。( )

14176. 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。( )

14177. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

14178. 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( )

14179. 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )

14180. 可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位不属于专用席位。( )