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题库：证券从业

证券从业

14141. 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30～11:30、13：00-15：30。( )

14142. 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

14143. 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。( )

14144. 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。( )

14145. 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。( )

14146. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

14147. 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。( )

14148. 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的"卖方"，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。( )

14149. 中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。( )

14150. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。( )

14151. 在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，同时保护集合计划资产的安全。( )

14152. 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。( )

14153. T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。( )

14154. 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。( )

14155. 所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行"警示存在终止上市风险的特别处理"。( )

14156. 深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同。( )

14157. 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。( )

14158. 无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。( )

14159. 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。( )

14160. 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )