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题库：证券从业

证券从业

14101. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。

14102. 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

14103. 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。

14104. 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有( )。

14105. 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。

14106. 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。

14107. 在证券交易所质押式回购交易开始日，( )申报买卖方向为买入。

14108. 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括( )。

14109. 关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有( )。

14110. 我国内地市场清算与交收的原则包括( )。

14111. 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

14112. 投资者教育的目的就是要提高投资者( )，进而提高投资者理性投资、规避风险和自我保护的能力。

14113. 中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

14114. 权证交易中，禁止的事项包括( )。

14115. 创业板上市公司出现以下( )情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

14116. 证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括( )。

14117. 对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控( )。

14118. 创业板上市公司出现以下( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

14119. 证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有( )。

14120. 证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别的内容包括( )。