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题库：证券从业

证券从业

14081. 在我国，交易所会员( )是被允许的。

14082. 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。

14083. 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。

14084. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

14085. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的是( )。

14086. 以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。

14087. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。

14088. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

14089. 关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

14090. 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。

14091. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于( )。

14092. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

14093. 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。

14094. 上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

14095. 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。

14096. A股账户按持有人分为( )。

14097. 根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有( )。

14098. 引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现( )。

14099. 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

14100. 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。