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题库：证券从业

证券从业

14041. 上海证券账户当日开立，( )日生效。

14042. ( )开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

14043. 在采用直接申报的情况下，可由( )直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。

14044. 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

14045. 根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。

14046. 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和趋势，并( )。

14047. 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司持牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。

14048. 同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。

14049. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。

14050. 在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

14051. 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的( )。

14052. 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过( )。

14053. 根据中国证券业协会的规定，股份转让公司应当委托( )证券公司作为其主办券商办理股份转让。

14054. 从事IB业务的证券公司应当在( )，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。

14055. 证券经营机构自营业务与经纪业务相比较，特点之一是( )。

14056. 以下关于证券自营业务的描述，不正确的是( )。

14057. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括( )。

14058. 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

14059. 在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。

14060. 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。