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题库：证券从业

证券从业

14021. 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

14022. 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。( )

14023. 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。( )

14024. 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )

14025. 证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。( )

14026. 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。( )

14027. "清算路径"是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

14028. 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

14029. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。( )

14030. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。( )

14031. 除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。( )

14032. 如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。( )

14033. 托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )

14034. B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。( )

14035. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。

14036. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。

14037. 在场外交易市场，金融机构的柜台( )。

14038. 上海证券交易所于( )正式开业。

14039. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行的监督检查不包括( )。

14040. 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。