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题库：证券从业

证券从业

14001. 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )

14002. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。( )

14003. 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )

14004. 我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )

14005. 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )

14006. 在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( )

14007. 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

14008. 在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )

14009. 每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。( )

14010. 交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。( )

14011. 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。( )

14012. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。( )

14013. 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )

14014. 全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

14015. 集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。( )

14016. 客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。( )

14017. 证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )

14018. 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

14019. 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。( )

14020. 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。( )