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题库：证券从业

证券从业

13961. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

13962. 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。

13963. 下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是( )。

13964. 在( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

13965. 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

13966. 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。

13967. 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。

13968. 证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。

13969. 关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是( )。

13970. 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。

13971. 客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括( )。

13972. 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。

13973. 买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有( )。

13974. 客户从事融资融券交易期间，出现以下( )情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

13975. 信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。( )

13976. 会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )

13977. 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )

13978. 对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。( )

13979. 变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。( )

13980. 股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。( )