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题库：证券从业

证券从业

13921. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

13922. 为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

13923. 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向( )报告。

13924. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

13925. ( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。

13926. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

13927. 约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。

13928. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

13929. 格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

13930. 上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

13931. 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )收入。

13932. 融资专用账户用于记录( )。

13933. 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。

13934. 指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

13935. 2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

13936. 证券交易所会员代表应当履行的职责有( )。

13937. 证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。

13938. 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

13939. 场内交易和场外交易的主要区别在于( )。

13940. 《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列( )事项，予以重点监控。