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题库：证券从业

证券从业

13901. 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

13902. 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。

13903. ( )又称"密集型策略"，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

13904. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

13905. 首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为( )。

13906. 上海证券交易所可转换债券"债转股"通过( )进行。

13907. 全国银行间债券市场回购交易单位为( )。

13908. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。

13909. ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。

13910. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。

13911. 根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币( )。

13912. 常见的内幕交易行为有( )。

13913. 按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

13914. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

13915. 下列关于基金的叙述，正确的是( )。

13916. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

13917. 下列关于证券经纪商的说法，错误的是( )。

13918. 已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是( )亿元。

13919. 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。

13920. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。