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题库：证券从业

证券从业

13821. 在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用，谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，同时保护集合计划资产的安全。( )

13822. 按照有关制度的规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。( )

13823. 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。( )

13824. 为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风险。( )

13825. 在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )

13826. 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。( )

13827. 证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。( )

13828. 客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。( )

13829. 开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额，申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金的份额换取一篮子股票和少量现金。( )

13830. 除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。( )

13831. 目前我国证券交易结算采取全额保证金制度，一般不会出现资金交收违约情况。( )

13832. 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。( )

13833. 中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。( )

13834. T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。( )

13835. 证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。( )

13836. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

13837. 1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。( )

13838. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易，全价结算。( )

13839. 确定目标市场首先要进行市场细分。( )

13840. 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。( )