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题库：证券从业

证券从业

13641. 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。

13642. 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括( )。

13643. 开立证券账户应坚持( )原则。

13644. 在证券交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。

13645. 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。

13646. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。

13647. 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有( )。

13648. 下列各项中，属于股份初始登记的有( )。

13649. 目标市场选择策略可以分为( )。

13650. 营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( )。

13651. 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。

13652. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立( )。

13653. 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。

13654. 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。

13655. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是"资产托管机构名称一集合资产管理计划名称"。( )

13656. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》的规定，投资者意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。( )

13657. 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。( )

13658. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )

13659. 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

13660. 代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )