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题库：证券从业

证券从业

12921. 监事的任期为3年。监事任期届满，不可以连任。( )

12922. 发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。( )

12923. 纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )

12924. 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。( )

12925. 股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。( )

12926. 按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。( )

12927. 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送"持续上市总结报告书"。( )

12928. 境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。( )

12929. 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。( )

12930. 特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。( )

12931. 注册会议原则上每月召开一次。注册会议由3名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。( )

12932. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。( )

12933. 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。( )

12934. 购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组。( )

12935. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是( )。

12936. 发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请( )履行保荐职责。

12937. 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是( )。

12938. 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

12939. 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司( )的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

12940. 以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经( )通过。