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题库：证券从业

证券从业

12101. 证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销方式下的剩余证券。(．)

12102. 首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。( )

12103. 中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，适用的发行上市标准低于现有主板市场。( )

12104. 上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。( )

12105. 上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度。( )

12106. 上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书（申报稿）和募集说明书摘要。( )

12107. MM定理的提出，创建了现代资本结构理论，这一理论又被称为资本结构无关论。( )

12108. 股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。( )

12109. 股票发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。( )

12110. 股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。( )

12111. 企业发行短期融资券实行金额管理，待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%。( )

12112. 现金收购是指收购公司以现金购买目标公司的股票，以实现对目标公司的控制。( )

12113. 由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能许可其他关联方或第三方使用。( )

12114. 若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。( )

12115. 转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越高。( )

12116. 上市公告书应当加盖保荐人公章。( )

12117. 首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。( )

12118. 为促进资本市场发展，证监会在股票发行工作中实行"先发行上市，后改制运行"的原则。( )

12119. 保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。( )

12120. 间接融资的特点是间接性、流动性好。( )