证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

11801. 中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，适用的发行上市标准低于现有主板市场。( )

11802. 为上市公司信息披露义务人披露信息出具专项文件的保荐机构，违反中国证监会规定的，由中国证监会给予行政处罚。( )

11803. 首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50%、30%和20%，由于比例较低，招股说明书无需披露供应商的名称。( )

11804. 已发行境外上市外资股的，股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。( )

11805. 创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定、经营风险大、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。( )

11806. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( )

11807. 上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。( )

11808. 可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东。( )

11809. 可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。( )

11810. 上市公司在可转换公司债券转换期结束后的20个交易日前，应当至少发布3次提示性公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。( )

11811. 次级债务计入商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。( )

11812. 目前，上市企业债券发行完成后，经核准在银行间债券市场交易。( )

11813. 申请企业债券上市，其信用等级应当不低于AAA级。( )

11814. 企业发行短期融资券应披露当期融资券的债项评级，可不披露企业主体信用评级。( )

11815. 公司反收购策略的"超级多数"条款，是指在公司章程中加入"如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意"的反收购条款，超级多数一般应达到股东的80%以上。( )

11816. 上市公司收购要约期满后一定时间内，接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续。( )

11817. 外国投资者股权并购境内企业的，由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务。( )

11818. 根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。( )

11819. 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人需在6个月后重新提出并购重组申请。( )

11820. 发行人首次公开发行股票，必须在股份公司成立后，持续经营3年以上，但经中国证监会批准的除外。( )