证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

10781. 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为( )。

10782. 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行( )。

10783. 证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的( )。

10784. 证券公司净资本不得低于其负债的( )。

10785. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

10786. 会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。

10787. 以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。

10788. 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是( )。

10789. 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以( )万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

10790. 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

10791. 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为( )。

10792. 证券市场的基本功能包括( )。

10793. 可参与证券投资的金融机构包括( )。

10794. 可以投资证券市场的各类基金包括( )。

10795. 我国证券市场的自律性管理机构主要包括( )。

10796. 关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是( )。

10797. 中国证监会是全国( )的监管部门。

10798. 能够说明"股票具有有价证券的特征"的有( )。

10799. 股票的收益来源主要有( )

10800. 记名股票的特点包括( )。