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题库：证券从业

证券从业

10621. 按照《中华人民共和围证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是( )。

10622. 《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为( )。

10623. 我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括( )。

10624. 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。

10625. 《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。

10626. 从2002年4月起，我国债券市场准入实行( )。

10627. 深证成分股指数由( )家样本股组成。

10628. 上证国债指数的样本是( )。

10629. 公司实际分配的股息总是( )税后净利润。

10630. 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。

10631. 《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

10632. ( )，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

10633. 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。

10634. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为____亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为____亿元。( )

10635. 能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持( )。

10636. 净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标。

10637. ( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

10638. 证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

10639. 从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

10640. 投资者在从事证券交易之前，必须向( )提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。