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题库：证券从业

证券从业

8241. 基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及：( )。

8242. 基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及：( )。

8243. 为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从( )等方面进行了具体规范。

8244. 按法规，( )应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

8245. 对基金监管可以采用行政手段。( )

8246. 证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。( )

8247. 基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。( )

8248. 《信托法》属于基金监管法律制度体系中的法律。( )

8249. 国家对于基金市场的监管是市场的基础，而基金从业者的自律是市场的保证。( )

8250. 《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。( )

8251. 监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。( )

8252. 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )

8253. 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。( )

8254. 中国证监会通过严格的日常持续监管，从源头上控制基金行业的运作风险、提高行业服务水平。( )

8255. 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、( )基金运作各环节的监管。

8256. 基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。( )

8257. 目前我国基金行业的自律管理由中国银监会承担。( )

8258. 证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。( )

8259. 基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。( )

8260. 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。( )