证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

8141. 基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备、内部控制等方面应符合( )规定的条件。

8142. 基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的( )后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。

8143. 只有获得基金托管资格的( )，才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

8144. 目前我国具有基金托管资格的商业银行有( )家。

8145. 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于( )人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

8146. 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司( )内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。

8147. 基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理( )业务。

8148. ( )是基金运作的首要业务环节。

8149. 中国证监会对基金产品实行( )制度。

8150. 近年来，中国证监会始终坚持以( )改革方向，不断简化、优化基金产品审核程序，提高审核效率。

8151. 基金评价机构应加入( )，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

8152. 对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )后，方可使用。

8153. 基金募集申请获得( )核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

8154. 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与( )签订书面销售协议。

8155. 对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起( )日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。

8156. 基金存续期信息披露监管包括( )。

8157. ( )是基金市场建立和发展的基础。

8158. ( )制度是基金市场管理制度的基石。

8159. 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

8160. 开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。