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题库：证券从业

证券从业

6881. 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。( )

6882. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )

6883. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。( )

6884. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。( )

6885. 《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。( )

6886. 谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，向投资者或客户提供规范的专业意见。( )

6887. 公正公平原则，是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。( )

6888. 2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。( )

6889. 2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。( )

6890. 按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。( )

6891. 按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。( )

6892. 《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。( )

6893. 1998年，各国投资联合会国际协议会(International Council Invest-tnent Associations，ICIA)通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》。( )

6894. 证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。( )

6895. 2002年12月13日，根据中国证券业协会第二次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容，设立协会内设议事机构--中国证券业协会证券分析师委员会。( )

6896. 中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。( )

6897. 国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。( )

6898. 通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。( )

6899. ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。( )

6900. 下列关于认购权证的杠杆作用的说法，正确的是( )。