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题库：证券从业

证券从业

6781. 通过对每个交易员、交易单位和整个机构设置VaR限额，可以使其确切地明了所进行的金融交易有多大风险，有效防止过度投机行为的出现。( )

6782. VaR模型应用的真正兴起始于1996年的资本协议市场风险补充规定。( )

6783. ( )对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

6784. ( )是证券投资咨询业务的一种基本形式。

6785. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是( )。

6786. ( )明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

6787. ( )规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

6788. 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。

6789. ( )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

6790. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

6791. ( )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

6792. 从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。

6793. 证券投资顾问服务费用应当以( )收取。

6794. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

6795. ( )是内控制度的重点。

6796. ( )是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

6797. ( )原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

6798. ( )是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

6799. ( )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

6800. ( )是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。