证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

5381. 证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

5382. 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

5383. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。

5384. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

5385. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满( )年。

5386. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。

5387. 下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

5388. 自营业务买卖的对象包括( )。

5389. 以下( )属于资产管理业务的管理风险。

5390. 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有( )。

5391. 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供( )。

5392. 下列关于权证的说法，正确的有( )。

5393. 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

5394. 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )

5395. 深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。( )

5396. 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )

5397. 如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。( )

5398. 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。( )

5399. 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )

5400. 中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )