证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

5361. 在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。( )

5362. 流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。( )

5363. 在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。( )

5364. 《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。( )

5365. 由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。

5366. 对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。( )

5367. 针对操作风险，不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。( )

5368. 证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

5369. 2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )

5370. 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )

5371. 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。( )

5372. 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )

5373. 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。( )

5374. 证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )

5375. 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

5376. 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。( )

5377. 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )

5378. 客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )。

5379. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

5380. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。