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题库：证券从业

证券从业

5041. 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有( )。

5042. 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。

5043. 客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

5044. 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。

5045. 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

5046. 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。

5047. 证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有( )。

5048. 证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。

5049. 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。

5050. 证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括( )。

5051. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

5052. 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

5053. 证券金融公司应履行的职责有( )。

5054. 从事转融通业务及相关活动，应当遵循( )原则，不得损害社会公共利益。

5055. 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

5056. 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有( )。

5057. 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立( )。

5058. 转融通业务的保证金处理应当做到( )。

5059. 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有( )。

5060. 证券金融公司对证券发行人的权利，是指( )等因持有证券而产生的权利。