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题库：证券从业

证券从业

5001. 证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。

5002. 证券无须在每月结束后7个工作日内，向( )书面报告当月的融资融券情况。

5003. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

5004. 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。

5005. ( )是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

5006. ( )用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

5007. ( )用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

5008. ( )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

5009. ( )应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

5010. 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立( )。

5011. 对转融通担保证券内的证券( )为名义持有人，登记于证券持有人名册。

5012. 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

5013. 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。

5014. 证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的( )。

5015. 证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。

5016. 证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

5017. 证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向证监会报送月度报告。

5018. 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。

5019. 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户( )，并由客户交存相应担保物的经营活动。

5020. 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。