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题库：证券从业

证券从业

4961. 集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。( )

4962. 证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

4963. 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )

4964. 中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。( )

4965. 集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。( )

4966. 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

4967. 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )

4968. 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。( )

4969. 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。( )

4970. 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( )

4971. 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。( )

4972. 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

4973. 证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

4974. 证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近( )未发生因公司管理问题导致的重大事故。

4975. ( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

4976. ( )由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

4977. ( )负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

4978. 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )。

4979. ( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

4980. ( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。