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题库：证券从业

证券从业

4921. 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。

4922. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( )。

4923. 资产管理业务存在的风险主要有( )。

4924. 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。

4925. 证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

4926. 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4927. 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列( )情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

4928. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受( )形式的资产。

4929. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

4930. 证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。( )

4931. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

4932. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

4933. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )

4934. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。( )

4935. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。( )

4936. 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。( )

4937. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

4938. 资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。( )

4939. 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。( )

4940. 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。( )