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题库：证券从业

证券从业

4881. 证券公司开展资产管理业务可以( )。

4882. ( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

4883. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

4884. 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

4885. 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

4886. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

4887. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

4888. 限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括( )。

4889. 集合资产管理业务特点的是( )。

4890. 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。

4891. 证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上( )从业经历的人员不少于5人。

4892. 证券公司办理( )业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

4893. 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

4894. 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是( )。

4895. 证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

4896. 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定( )。

4897. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。

4898. 客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。

4899. 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的( )相匹配。

4900. 证券公司开展定向资产管理业务需( )。