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题库：证券从业

证券从业

4841. 购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。( )

4842. 在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。( )

4843. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。( )

4844. 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。( )

4845. 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

4846. 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。( )

4847. 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。( )

4848. 操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。( )

4849. 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。( )

4850. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

4851. 证券公司从事资产管理业务需要最近( )未受到过行政处罚或者刑事处罚。

4852. 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

4853. 净资本不低于人民币( )亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

4854. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

4855. 证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

4856. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。

4857. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。

4858. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。

4859. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

4860. 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告( )。